नई दिल्ली:
नियामक सेबी ने सोमवार को प्रतिभूति बाजार से आठ संस्थाओं को रोक दिया और उनके कथित रूप से चलने वाली गतिविधियों से किए गए 4.82 करोड़ रुपये का अवैध लाभ प्राप्त किया।
फ्रंट-रनिंग स्टॉक मार्केट में एक अवैध अभ्यास को संदर्भित करता है, जहां एक इकाई को सार्वजनिक करने से पहले एक दलाल या विश्लेषक से उन्नत जानकारी के आधार पर ट्रेड किया जाता है।
निष्कर्षों के बाद प्रतिभूति और एक्सचेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (SEBI) ने कुछ संस्थाओं द्वारा गगंडीप कंसल्टेंसी प्राइवेट लिमिटेड (बिग क्लाइंट) के ट्रेडों के कथित फ्रंट-रनिंग के संबंध में एक जांच की।
जांच का ध्यान संस्थाओं द्वारा PFUTP (धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं का निषेध) के प्रावधानों के उल्लंघन का पता लगाना था और जांच की अवधि सितंबर 2018 से सितंबर 2023 तक थी।
अपने अंतरिम आदेश में, सेबी ने पाया कि आशीष कीर्ति कोठारी, उनके परिवार के सदस्य, और उनके एचयूएफ (हिंदू अविभाजित परिवार) पर बड़े ग्राहक के सामने चलने वाले ट्रेडों का आरोप है।
जांच के दौरान, नियामक ने देखा कि बड़ा ग्राहक स्टॉक ब्रोकर, निरव महेंद्र सपनी के माध्यम से अपने आदेश दे रहा था, जो एनविल शेयर एंड स्टॉक ब्रोकिंग प्राइवेट लिमिटेड में डीलर के रूप में काम कर रहा था।
सपनी ने सूचना वाहक के रूप में काम किया, एक बड़े ग्राहक के ट्रेडों के बारे में आशीष और उनके सहयोगियों के बारे में जानकारी दी। कृष्ण तुकाराम कडम के खातों का उपयोग आशीष कीर्ति कोठारी और अन्य लोगों द्वारा किया गया था, जो सामने चलने वाले ट्रेडों का संचालन करते थे।
गैरकानूनी लाभ को शामिल दलों के बीच साझा किया गया था।
ऑपरेशन के मोडस ऑपरेंडी में फ्रंट-रनर-आशीष और उनके सहयोगी शामिल थे-गोपनीय जानकारी के आधार पर बड़े ग्राहक के आदेशों के आगे ट्रेडों को रखते हुए। उन्होंने सपनी के साथ मुनाफे को साझा किया, जिन्होंने ट्रेडों को सुविधाजनक बनाने में मदद की, और कडम के खातों का उपयोग इन ट्रेडों को निष्पादित करने और लाभ को लूटने के लिए किया गया था।
इस तरह के ट्रेडों में लिप्त होकर, संस्थाओं ने सेबी अधिनियम के कई प्रावधानों का उल्लंघन किया।
तदनुसार, SEBI ने इन आठ संस्थाओं को प्रतिभूतियों में खरीदने, बेचने या निपटने से, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से, किसी भी तरह से आगे के आदेशों तक किसी भी तरह से रोक दिया है।
इसके अतिरिक्त, “कथित फ्रंट-रनिंग गतिविधियों से अर्जित कुल गैरकानूनी लाभ होने के नाते 4.82 करोड़ रुपये की राशि, संयुक्त रूप से और गंभीर रूप से, नोटिस से,”।
(हेडलाइन को छोड़कर, इस कहानी को NDTV कर्मचारियों द्वारा संपादित नहीं किया गया है और एक सिंडिकेटेड फ़ीड से प्रकाशित किया गया है।)
